거래소는 다음과 같은 상장폐지 기준에 해당할 경우 투자자보호를 위하여 만기 이전이라 하더라도 해당종목을 상장폐지시킵니다.
다만, 상장폐지가 우려되는 경우로서, 만기일이 1개월 남은 경우, 유동성공급자가 없거나 교체 기준에 해당하게 된 경우, 영업용순자본비율이 미달하게 된 경우 등에는 투자자가 미리 알 수 있도록 사전에 해당 사실을 시장에 예고할 수 있습니다.


발행회사 자격요건 미달
발행회사의 증권 또는 장외파생상품 투자매매업 인가가 취소되거나 영업 정지로 상장지수증권 관련 업무를 수행하는 것이 불가능하게 되는 등 정상적 업무 수행이 불가능한 경우
기초지수 요건 미달
ETN 기초자산의 가격 또는 지수를 산출할 수 없거나 이용할 수 없게 되는 경우, 그리고 지수의 산출기준이 변경되는 경우 상장 폐지됩니다.
유동성공급 능력 부족
발행회사가 유동성공급을 할 수 없게 되거나 유동성공급 계약을 체결한 LP가 없게 되는 경우, 그 날로부터 1개월 이내에 다른 LP와 유동성공급계약을 체결하지 않거나 발행회사가 직접 유동성공급계획서를 제출하지 않는 경우
상장규모 및 거래규모 부족
ETN 종목의 발행원본액과 지표가치금액이 모두 50억원에 미달하거나, 반기 일평균거래대금이 500만원에 미달하는 경우에는 소규모종목 난립방지를 위해 관리종목으로 지정한 후 다음 반기말에도 동일 기준에 미달하면 상장폐지 됩니다.
신고의무 위반
ETN 발행회사는 ETN 상장 이후 중요한 내용을 투자자가 알 수 있도록 규정에서 정하는 사유가 발생하면 거래소에 신고해야 할 의무가 있습니다. 그럼에도 불구하고 고의·중과실 또는 상습적으로 신고의무를 위반하는 경우 상장을 폐지할 수 있습니다.
컨텐츠 문의
  • ETN시장팀 02-3774-9373